সেবি ‘পুনরাবৃত্তি অপরাধী’ কেতন পারেখকে নিষিদ্ধ করেছে, সামনের সিকিউরিটিজ মার্কেট থেকে 2 জন |

নিয়ন্ত্রক অবিলম্বে কেতন পারেখ, রোহিত সালগাওকার এবং অশোক কুমার পোদ্দারকে কোনো সেবি-নিবন্ধিত মধ্যস্থতাকারীর সাথে প্রত্যক্ষ বা পরোক্ষ সম্পর্ক রাখতে নিষিদ্ধ করেছে।

ফ্রন্ট-রানিং লেনদেনে অবৈধ আচরণ বোঝায় শেয়ার বাজারযেখানে একটি সত্তা ক্লায়েন্টদের তথ্য প্রদান করার আগে একটি ব্রোকার বা বিশ্লেষকের কাছ থেকে অগ্রিম তথ্যের উপর ভিত্তি করে ব্যবসা করে।

সেবি সহ 22টি সংস্থাকে কারণ দর্শানোর নোটিশ জারি করেছে৷ পারেখসালগাওকার এবং পোদ্দার ব্যাখ্যা করেছেন যে কেন যথাযথ নির্দেশাবলী, যার মধ্যে অবৈধভাবে অর্জিত লাভ বাজেয়াপ্ত করা, অযোগ্যতা এবং জরিমানা আরোপ করা হয়েছে, কেন পাস করা হবে না।

সেবি 21 দিনের মধ্যে উত্তর চায়

নিয়ন্ত্রক বলেছেন যে এই সংস্থাগুলিকে আদেশ প্রাপ্তির তারিখ থেকে 21 দিনের মধ্যে সেবিতে তাদের উত্তর জমা দিতে হবে।

188-পৃষ্ঠার অন্তর্বর্তী আদেশে, সেবি বলেছে, “রোহিত সালগাওকার এবং কেতন পারেখ সম্পূর্ণ স্কিমটি এনপিআই (অ-পাবলিক ইনফরমেশন) থেকে বৃহৎ গ্রাহকদের সাথে সম্পর্কিত সতর্কতার সাথে সম্মুখ-চালিত কার্যক্রমের মাধ্যমে অন্যায় সুবিধা পাওয়ার জন্য তৈরি করা হয়েছিল।”

নিয়ন্ত্রক উল্লেখ করেছেন যে অশোক কুমার পোদ্দার সামনের ক্রিয়াকলাপের সহায়ক হিসাবে স্বীকার করেছেন।

কেতন পারেখ এবং অন্যদের দ্বারা গৃহীত পদ্ধতি অনুসারে, সেবি দেখেছে যে সন্দেহজনক লেনদেন সম্পাদন করার আগে, ফ্রন্ট রানাররা (এফআর) হোয়াটসঅ্যাপ চ্যাট বা কলের মাধ্যমে লেনদেনের নির্দেশাবলী পায় যাদের যোগাযোগের নম্বর ডিভাইসে সংরক্ষিত যেমন জ্যাক/জ্যাক নিউকামার/ জ্যাক সর্বশেষ নবাগত/বস ইত্যাদি

এই কন্টাক্ট নম্বরগুলি বিশ্লেষণ করে দেখা গেছে যে এই নম্বরগুলি তাদের কেতন পারেখ তিনি রোহিত সালগাওকার থেকে এনপিআই পাচ্ছেন।

এফআর প্রত্যক্ষ বা পরোক্ষভাবে কেতন পারেখের কাছ থেকে নির্দিষ্ট এবং সময়োপযোগী নির্দেশ পাওয়ার পর আদেশ কার্যকর করতে এবং অযাচিত মুনাফা অর্জন করতে ব্যবহৃত হয়।

“আমি লক্ষ্য করি যে এই ক্ষেত্রে প্রমাণগুলি বৃহৎ অ্যাকাউন্টগুলিতে জড়িত অত্যাধুনিক ডিজাইনের বিষয়ে কথা বলেছে, লেনদেন সম্পাদনের আগে রোহিত সালগাওকারের সাথে আলোচনা হয়েছিল, যে তথ্যটি কেতন পারেখের সাথে ভাগ করে নেওয়ার মাধ্যমে দেখা যায়।

“যদিও বড় অ্যাকাউন্টের ব্যবসায়ীরা প্রতিপক্ষকে সুরক্ষিত করার জন্য রোহিত সালগাওকারের সাথে বাণিজ্য নিয়ে আলোচনা করেছিল, সালগাওকার অবৈধ লাভের জন্য কেতন পারেখের কাছে তথ্য পাঠানোর জন্য তথ্য ব্যবহার করেছিল,” সেবি আদেশের সার্বক্ষণিক সদস্য কমলেশ সি ভার্শনি বলেছেন৷

অবৈধ লাভ

ভার্শনি বলেছেন যে পারেখ তথ্য পাওয়ার পরে, তিনি একটি নিয়মতান্ত্রিক পদ্ধতিতে কাজ করেছিলেন এবং বিভিন্ন অ্যাকাউন্টে লেনদেন সম্পাদন করেছিলেন যা ক্রমবর্ধমানভাবে অবৈধ মুনাফা তৈরি করেছিল।

অধিকন্তু, সেবি উল্লেখ করেছে যে কেতন পারেখ একজন পুনরাবৃত্ত অপরাধী এবং অতীতে বাজার কারসাজির জন্য দোষী সাব্যস্ত হয়েছেন।

তার (পারেখ) ব্রোকারেজ এবং বিনিয়োগ সংস্থাগুলির মাধ্যমে, তিনি কারসাজিমূলক ব্যবসায় লিপ্ত হন, যার ফলে 2001 স্টক মার্কেট বিপর্যয় ঘটে।

নিয়ন্ত্রকরা পরবর্তীকালে তাকে 14 বছরের জন্য সিকিউরিটিজ মার্কেট থেকে নিষিদ্ধ করে।

এই মামলাটি 1 জানুয়ারী, 2021 এবং 20 জুন, 2023 এর মধ্যে সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ বোর্ড অফ ইন্ডিয়া (সেবি) দ্বারা পরিচালিত একটি তদন্ত থেকে উদ্ভূত হয়েছে।

“আমি পিএফইউটিপি (প্রতারণা এবং অন্যায় বাণিজ্য অনুশীলনের নিষেধাজ্ঞা) বিধিমালার বিধানগুলি আহ্বান করতে বাধ্য হয়েছি এবং ধরে রাখছি যে অন্তর্বর্তী আদেশ পাস করার জন্য এবং নোটিশকারীর অর্থ বাহ্যত অবৈধভাবে প্রাপ্ত করার জন্য এটি একটি উপযুক্ত মামলা,” ভার্শনি আদেশে বলেছিলেন। .

বড় গ্রাহক কারা?

বাজার নিয়ন্ত্রক হাইলাইট করেছে যে প্রধান ক্লায়েন্ট হল একটি ইউএস-ভিত্তিক ফান্ড হাউস যা সেবিতে বিদেশী পোর্টফোলিও বিনিয়োগকারী হিসাবে নিবন্ধিত বেশ কয়েকটি তহবিলের মালিক।

তদনুসারে, কেতন পারেখ এবং অশোক কুমার পোদ্দারকেও অতীতে সিকিউরিটিজে লেনদেন করতে নিষেধ করা হয়েছে এবং সিকিউরিটিজ মার্কেটের সাথে তাদের কোনো সম্পর্ক থাকতে নিষেধ করা হয়েছে।

একই কথা বিবেচনায় নিয়ে, সালগাঁওকার, পারেখ এবং পোদ্দারকে প্রত্যক্ষ বা পরোক্ষভাবে সিকিউরিটিজ কেনা, বিক্রি বা লেনদেন করা বা অবিলম্বে সেবির সাথে নিবন্ধিত কোনও মধ্যস্থতাকারীর সাথে যুক্ত হওয়া থেকে সীমাবদ্ধ থাকবে, আদেশে বলা হয়েছে।